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品茗股份:长江证券承销保荐有限公司关于杭州品茗安控信息技术股份有限公司2021年

发布时间:2022-05-25 05:54:45   作者:天博体育在线登陆   来源:天博体育下载链接

  长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”或“保荐机构”)作为杭州品茗安控信息技术股份有限公司(以下简称“品茗股份”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,负责品茗股份上市后的持续督导工作,并出具本持续督导半年度跟踪报告。

  1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度,并制定了相应的工作计划。

  2 根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。 保荐机构已与品茗股份签署相关协议,明确了双方在持续督导期间的权利和义务。

  3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式,了解品茗股份经营情况,对品茗股份开展了持续督导工作。

  4 持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 2021年1-6月品茗股份在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情况。

  5 持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。 2021年1-6月品茗股份在持续督导期间未发生违法或违背承诺事项。

  6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺。 2021年1-6月,保荐机构督导品茗股份及其董事、监事、高级 管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,切实履行其所做出的各项承诺。

  7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 保荐机构督促品茗股份依照相关规定健全完善公司治理制度,并严格执行公司治理制度。

  8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 保荐机构对品茗股份的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查,品茗股份的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行,能够保证公司的规范运行。

  9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保荐机构督促品茗股份严格执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件。

  10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告;对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。 保荐机构对品茗股份的信息披露文件进行了审阅,不存在应及时向上海证券交易所报告的问题事项。

  11 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正。 2021年1-6月,品茗股份及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。

  12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告。 2021年1-6月,品茗股份及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。

  13 关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。 2021年1-6月,经保荐机构核查,品茗股份不存在应及时向上海证券交易所报告的问题事项。

  14 发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)涉嫌违 反《上市规则》等相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)公司不配合持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。 2021年1-6月,品茗股份未发生相关情况。

  15 制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量。 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划,并明确了现场检查工作要求。

  16 上市公司出现下列情形之一的,保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查:(一)存在重大财务造假嫌疑;(二)控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益;(三)可能存在重大违规担保;(四)资金往来或者现金流存在重大异常;(五)上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。 2021年1-6月,品茗股份不存在需要专项现场检查的情形。

  17 持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 持续督导期间,保荐机构持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。

  公司作为知识和技术密集型的高科技企业,大部分产品为自主研发,主营产品科技含量高,在核心技术上拥有自主知识产权;截至报告期末,公司已取得发明专利9项、实用新型专利12项、外观设计专利6项和计算机软件著作权172项,构成主营产品的核心竞争力。公司持续保持市场竞争优势,核心技术人员的稳定及核心技术的保密对公司的发展尤为重要。

  公司已建立的保密制度和激励措施并不能彻底消除本公司所面临的技术泄密风险,而且在新技术开发过程中,客观上也存在因核心技术人才流失而造成的技术泄密风险。

  公司建筑信息化软件中的算量软件、模架设计软件、施工策划软件以及实现综合应用的HiBIM软件是基于二维、三维图形基础软件的应用化产品,其研发所使用的图形平台均来源于美国Autodesk公司,对该公司的AutoCAD、Revit两款产品的建模功能存在依赖。

  目前,国内厂商已具备二维图形平台的供应能力,随着与国内供应商合作的深入,基于二维图形平台AutoCAD开发的软件产品及基于AutoCAD开发的BIM类产品,可通过国内平台进行研发及使用环境的转换,但完全基于BIM三维平台Revit平台开发的HiBIM软件在短期内较难实现替代。目前国内缺乏研发成熟、广泛使用的BIM三维图形平台建模软件,同行业企业中虽已开始进行相关领域的研发投入,但短期内暂无全面掌握三维图形平台技术的企业。

  从客户使用角度来看,虽然基于不同平台的产品可以做到较好的兼容性和一致的用户体验,但客户需进行国产基础软件版权的购买,增加使用成本。

  Autodesk公司的软件产品按《出口管理条例》所示,属于大众市场软件(Mass Market Software),在特定的国家或实体销售或转移无需事先取得许可证。但如未来国际贸易政策(如中美贸易政策)、国际关系等发生不利变化,导致该类产品或该公司产品进入管制清单,公司未来可能无法取得研发授权,将无法对基于Autodesk平台的产品进行持续研发,可能造成HiBIM产品的研发停滞、可能形成使用Autodesk平台客户的流失,对经营造成不利影响。

  我国建筑行业信息化渗透率相对较低,相关产品正处于从岗位级使用的常态化向项目级、企业级整体解决方案推进的阶段,鉴于建筑行业信息化业务与工程项目结合紧密,其受建筑行业的影响,呈现出较为明显的地域性。

  近年来,公司虽然在努力拓展浙江省外的市场,但由于市场开拓是一个长期过程,一段时期内公司的业务收入还将主要来源于浙江地区,若浙江地区市场环境发生重大不利变化,将对公司业绩带来不利影响。

  作为主营施工阶段“数字建造”应用化技术及产品的科技型企业,公司及子公司在报告期内享受多种所得税、增值税税收政策优惠。如果未来国家及地方政府税收优惠政策出现不可预测调整,公司经营情况发生变化导致不再符合重软标准,或者由于其他原因导致公司不能继续享受上述税收优惠,公司整体税负水平将提高,对公司的盈利能力和经营情况造成一定的不利影响。

  扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 10.97 15.30 减少4.33个百分点

  1、营业收入同比增长30.93%,主要系报告期内,公司持续加大研发投入,积极加强营销渠道建设,继续深化与现有客户的合作,同时积极开拓新客户产生成效。

  2、经营活动产生的现金流量净额同比下降较大,主要系本报告期内公司加大投入的职工薪酬和发放上年奖金增加,以及央国企为主的智慧工地业务存在一定的结算周期。

  3、归属于上市公司股东的净资产同比增加215.59%,主要系公司报告期内首次公开发行股票导致的资本公积增加。

  4、总资产同比增长157.14%,主要原因是公司报告期内首次公开发行股票收到募集资金导致货币资金增加。

  公司自成立以来,专注于建筑业信息化软硬件产品的开发和销售。产品累计服务了数万家行业客户,直接应用于数千个施工项目现场,经过多年的发展,在解决行业客户实际需求以及实施效果方面,公司积累了丰富的技术研发和产品服务经验。

  1、公司致力于将新一代信息技术与传统建筑行业的融合,立足于我国建筑信息化行业低渗透率的现状,以岗位级产品为突破点,符合行业技术趋势、符合国家政策指引方向。

  根据行业发展纲要,新一代信息技术的应用能力将成为建筑信息化行业企业的必备技术。公司所拥有的包括“BIM算法引擎技术”在内的核心技术中,其中3项偏底层核心技术系公司取得了关键算法的技术创新,偏应用化核心技术系基于行业内的通用技术或新一代信息技术,通过公司持续的垂直化应用开发、不断迭代和优化,获得了更好的性能指标或是应用效果。

  公司面向行业现状及目标客户需求开展研究工作,依托于自主研发建立的多层次技术体系,技术成果转化率高,技术产业化进程较快。

  在BIM应用技术领域,与业内同行相比,从功能覆盖广度来看,公司是国内少数能提供施工阶段完整BIM工具链的企业;从业务结合深度来看,基于长期行业经验的积累,公司在BIM各专业应用算法上更具实用性和效率,契合实际环境,产品专业性能更具优势。

  在智慧工地领域,经过多年的研发和市场经验积累,公司依托于数字建造中台技术及智能终端的研发能力,并在2017年初开始发布智慧工地平台类产品,是较早在智慧工地相关业务进行自主研发投入并形成自身发展路径的公司,在相关核心技术的支撑下,形成了从端到云、从岗位级到项目级的产品体系,并成功进行了企业级应用。

  公司智慧工地解决方案功能覆盖度较高,在局部差异化部分有一定优势,与其他同行业可比公司相比,公司智慧工地领域的技术与产品化相较同行业其他企业有较明显的研发先发优势和产品化优势。

  截至报告期末,公司已取得发明专利9项、实用新型专利12项、外观设计专利6项和计算机软件著作权172项。上述专利主要覆盖公司的BIM三维空间计算技术、视觉AI识别、云平台技术中台体系等技术领域,形成了在底层算法、数据中台、应用化研发、信息传输等多个层次的技术储备,未来可以持续充实、升级现有技术体系,体现了公司在新一代信息技术领域的先进性及持续创新能力。

  公司对人才的培养一直投入较多的资源,注重通过对项目进行周期性的总结及互传技术经验,给予员工更多锻炼机会,提高公司员工应对、解决问题的能力。公司注重通过多种形式的专项培训快速提高员工的技术设计、技术开发水平。目前,公司汇聚了500多位具有交叉学科背景、丰富行业研发经验的优秀研发员工,形成了一定的人才优势。

  公司一贯重视软件及智慧工地产品的质量,视质量为公司发展的生命。公司建立了较完善的质量管理体系,确保产品研发过程的完善、运行稳定、品质可靠,为公司建立了市场荣誉和良好的口碑。公司已通过了ISO9001质量管理体系认证并持续优化,历年均通过年审,获得了第三方专业机构的认可。公司建立了以《项目开发管理制度》为基础的产品设计、开发、测试及运维管理体系,通过CMMI-3级认证,产品开发管理规范。

  本期研发费用较上年同期增加29.97%,主要系公司持续加大新产品、新技术的研发投入,研发人员数量同比增加35%,以及相关折旧、办公等费用增加所致。

  公司面向需求进行应用化研发的过程中,逐步将众多科技手段引入、融合到本行业的解决方案中,结合建筑行业的专业性和建设应用场景,通过技术创新、应用创新、产品创新逐步形成了与行业深度结合的核心技术体系。基于长期的自主研发和创新,公司掌握了跨建筑行业及软件行业的众多核心技术,并应用在各主要产品的设计当中,实现了科技成果的有效转化。

  截至2021年6月30日,公司共拥有9项发明专利、12项实用新型专利、6项外观设计专利和172项计算机软件著作权。报告期内,公司新增1项发明专利,1项实用新型专利、6项外观设计专利和23项计算机软件著作权。

  截至2021年6月30日,品茗股份募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》、公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

  截至2021年6月30日,公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在减持、质押、冻结情形。

  2、本公司董事、监事、高级管理人员通过持有本公司员工持股平台杭州灵顺灵投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“灵顺灵”)、杭州重仕投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“重仕投资”)出资份额而间接持有本公司股份,具体情况如下:

  姓名 与公司关系 间接持股主体 对间接持股主体出资额(万元) 对间接持股主体出资比例 间接主体持有公司股份情况



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